EY LAW FIRM le ofrece la implementación de un Programa de Cumplimiento Efectivo, a través de un proceso que puede requerir una Consultoría de Diagnóstico o una Auditoría, que nos permite identificar el incumplimiento o no conformidades respecto a los requisitos de una norma internacional, sino además adoptar las acciones para su cumplimiento, de modo que la organización tenga un Modelo de Cumplimiento eficaz con Sistemas de Gestión viables para su certificación conforme a los estándares internacionales.

EY LAW FIRM parte de considerar que el cumplimiento penal no se refiere únicamente al cumplimiento de la normativa interna y la legislación aplicable a la empresa, sino que su incorporación es a la manera de trabajar, a la cultura de la compañía y de sus objetivos estratégicos.

El programa contempla rigurosamente las normas legales vinculadas al rubro, en especial las referidas delitos de corrupción, lavado de activos, financiamiento al terrorismo, las referidas a los requerimientos de los organismos regulatorios, las que prevén el fraude, violaciones al régimen de protección de datos y otros de gran trascendencia.

Nuestro equipo tiene las competencias para un trabajo sistemático con la intervención decisiva del órgano de gobierno o alta dirección y participación activa de todos los miembros de la organización, que comprende la verificación inicial del estado situacional, la identificación de sus debilidades y amenazas sobre las cuales se incide para una adecuada y efectiva implementación.

La buena práctica internacional ha permitido que EY LAW FIRM contemple exhaustivamente aspectos referidos a la identificación de las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos que deben ser prevenidos, el establecimiento de protocolos o procedimientos que concreten el proceso de formación de la voluntad de la persona jurídica, fijar modelos de gestión de los recursos financieros para impedir la comisión de los delitos que deben ser prevenidos, la competencia de la función de cumplimiento, dotarlo de un sistema disciplinario que sancione adecuadamente el incumplimiento de las medidas que establezca el modelo, la verificación periódica del modelo y de su eventual modificación cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes de sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios en la organización, en la estructura de control o en la actividad desarrollada que los hagan necesarios. De allí que EY LAW FIRM al implementar un Sistema Vivo en la organización, configura una serie de procesos de control y adecuación ininterrumpido, evaluando cualquier incidencia en la empresa, los cambios normativos generales y regulatorios, el contexto social, económico y político, y en general todo riesgo relevante que pueda generar un efecto negativo al sistema.